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浙江省国资委关于增强省属企业基金投资风险管理的关照

泉源:省国资委网站 公布工夫:2018-04-04 10:20 阅读量:4414

各省属企业、委直属各单位:

为进一步规范省属企业基金投资管理工作,进步基金投资决策科学性,有用防备基金投资风险,确保国有资产保值增值,凭据《公司法》《合资企业法》《公募投资基金监督管理暂行办法》《浙江省省属企业投资监视管理办法》等划定,现便增强省属企业基金投资风险管理关照以下。

一、明白基金投资主体义务

本关照所称基金投资,是指省属企业出资组建基金管理公司,背投资者募集资金设立基金,参股(认购)基金(份额)和基金展开的投资等经济运动(不包括公募基金投资相干经济运动)。

省属企业本级及其受权的部属企业,是基金投资运动的决议计划主体和义务主体。展开基金投资的省属企业(以下简称企业),要制订范例基金投资决策、基金管理人挑选、对外募集资金和项目投资决策、运营管理、到期退出等行动的基金投资管理办法;完美风险防控管理体系,制订响应预案,设立断绝步伐,防备发作严重风险;增强对基金投资轨制、决议计划和有关条约的法律考核,实在防备法律风险;增强基金投资管理人才队伍建设,积极探索竖立有利于企业转型生长的鼓励束缚机制,加速造就作育一支高本质的基金投资管理人才部队,助力企业连续健康发展。

二、设立基金投资负面清单

企业要实在保护国有权益,防备基金投资风险。除经省政府或省国资委同不测,企业展开基金投资运动须遵照以下负面清单划定:

(一)不得展开取主业无关的基金投资。主业是指由省属企业发展计谋和计划肯定的,并经省国资委确认宣布的主业。

(二)资产负债率偏高、运营吃亏或现金流重要的省属企业,不得展开基金投资。

(三)不得以财政预算拨款、银行贷款或专项资金等限制性资金处置基金投资。

(四)不得以许诺最低收益、负担投资丧失、许诺回购本金、差额收益补足及其他附加条目等债权性体式格局设立或投资基金。

(五)不得到场不具有控制力的劣后级基金投资。

(六)不得以基金情势(资源运营公司、资产管理公司或专业机构除外)对以下单元停止投资或展开协作:资不抵债、扭亏有望的单元;拖欠职工工资、社会保险及职工集资款的单元;资信欠安、资产质量状态较差或显着缺少基金管理才能的单元。

(七)不得以包管函、许诺函、慰藉函等任何情势为基金业务供应包管。

(八)不得以拜托代持体式格局展开基金投资。

三、竖立基金投资羁系轨制

(一)凭据国度有关规定,企业展开基金投资需经相干部门立案或批准的,应正在立案或批准后5个工作日内以书面形式讲演省国资委。

(二)省国资委对单项基金认缴额凌驾省属企业本级净资产10%或10亿元(露)以上的基金执行注销造。企业需正在实行基金投资前,将基金概略、资金来源、基金范围、投资行业或局限、实行年限等相干质料报省国资委注销。

(三)企业基金投资实行历程中泛起以下状况,应实时以书面形式讲演省国资委。包孕:对基金投资额、资金来源及组成停止较大调解;基金参股、控股比例发作严重转变,并致使控制权转移;基金不克不及按计划要求完成,协作方严峻违约,和其他损伤出资人好处的状况。

(四)省属企业监事会应对企业基金投资停止全过程监视,便把握的状况实时背省国资委讲演,并提出相干看法和发起。

四、增强基金投资决策管理

(一)谨慎展开基金投资运动。根据《省属企业投资监视管理办法》要求,制订完美的基金投资决策管理划定规矩,明白决策程序,范例受权行动,竖立科学公道的决议计划系统,防备自觉决议计划或小我私家独断。

(二)制订基金投资企图。凭据企业发展计谋和计划,体例基金投资企图,并归入年度预算管理。基金投资企图该当包孕基金总范围及分项基金范围、昔时投资布置、资金来源、投资行业或局限、实行年限等。

(三)严厉挑选基金项目。正在科学论证的基础上,制定基金项目投资计划,做好失职观察或专业评价,并由第三方出具法律意见书或考核看法。

五、强化基金投资历程管控

(一)企业基金投资项目要按划定肯定项目负责人,落实项目责任制,考核肯定差别级别职员的业务权限,指定专门部门卖力具体操作。

(二)企业具有控制力的基金触及市场化行动的,应按划定以招投标、比价等竞争性体式格局停止,严禁暗箱操作、以权谋私等行动。

(三)企业要增强基金业务条约管理,除债券、股票等间接得到凭据的投资中,必需签署正当合规的书面条约,条约内容不得含有或隐含损伤国有权益的条目。

(四)企业经由过程基金停止股权投资的,要按划定获得出资证实或股权证实,解决国有产权登记手续,并按投资和谈背被投资企业委派产权代表;经由过程基金停止证券投资的,要按划定获得响应权属证实,明白注销、保管义务,范例让渡前提及审批顺序。

(五)企业要增强基金的财务管理。范例基金的财务会计核算,对具有控制力的基金,要归入兼并局限;按合同规定拨付资金,实时把握项目进度和资金运用状况;增强对联系关系方生意业务的管理,范例会计核算,严禁经由过程联系关系方生意业务停止好处运送。络续提拔基金投资管理财政信息化程度,强化管理管帐要领运用,落实内部掌握轨制,加强管理要领等立异,为基金投资供应越发科学的决议计划支持。

(六)企业要增强基金运营管理。竖立多部门联动的运营管理体系,接纳需要的步伐,把握基金项目运营和财政状况。增强基金运营静态监控,停止经常性剖析搜检,正在发作影响投资平安的状况前,实时研讨并接纳响应步伐,确保资金平安。

(七)企业基金投资退出,原则上要根据“事先商定、市场运作、顺序范例、有用羁系”要求停止。正在章程和谈中明白退出计划,竖立合时退出机制;充分发挥市场机制感化,严厉退出顺序,科学评价出资代价,增强有用羁系,防备暗箱操作,根绝国有资产流失。

六、健全基金投资审核评价机制

(一)健全基金投资审核评价轨制。正在综合思索基金投资项目现实资金需求、市场收益率、项目风险和收益必然性等身分的基础上,竖立基金进度监测和基金绩效评价系统,对基金投资进度和绩效作出公道评价。

(二)展开基金项目实行后评价管理。对已完成的基金项目,要构造展开项目后评价,查找项目成败缘由,总结经验经验,不断提高基金管理水平,并体例基金项目后评价讲演。项目后评价讲演的内容该当包孕项目概略、评价内容、重要转变和题目、缘由剖析、经验教训、结论和发起、根蒂根基数据和评价要领阐明等。

七、庄重违规基金投资义务追查

(一)企业基金投资中,存在对明白划定不得投资的项目停止投资、不按划定推行决策程序停止投资、不按划定签署基金投资和谈、取基金协作方歹意通同或联系关系生意业务不符合市场划定规矩、对应讲演事项遮盖不报、或基金投资负面清单中有关运动等违规行为的,省国资委将责令停止整改,并庄重追查相干责任人的义务。

(二)企业要建立健全基金投资违规丧失义务追查轨制,对果违反规定泛起基金投资丧失或损伤国有资本权益的,要实时查明缘由并追查相干责任人的义务;丧失稀奇严重或情节严峻的,省国资委将会同有关方面停止专项观察,并凭据国度和我省义务追查设施,庄重追查有关职员义务。

省国资委将凭据相干法律法规和省属企业基金投资业务生长需求,联合风险管控要求,出台相干操纵指引或调解基金投资负面清单。省属企业要根据关照要求,联合实际情况,落实事情义务,制订配套的基金投资管理制度报省国资委立案。本关照出台前已展开的基金投资业务,要根据关照要求停止范例。



浙江省国资委

2018年3月  日


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